Schaeffler AG

<div><h1>Sicherheitshinweis</h1><h2><strong>Bitte beachten Sie, dass die Daten von externer Quelle bereitgestellt werden. </strong></h2><div class="payload-richtext"><p>Die amtlichen Offenlegungsdateien werden in einem speziellen Viewer angezeigt. Diese Daten werden seitens des zu beauskunftenden Unternehmens bereitgestellt.<br>Bitte beachten Sie, dass sich in diesen Daten aktive Inhalte befinden können.<br>Für diese Daten ist allein das ausstellende Unternehmen verantwortlich.</p></div><div class="esefActions_esefActions__Kpzj7"><a class="button_button__2Neq1 button_buttonPrimary__1ztHY" data-tooltip-id="-tooltip" href="/de/search?companyName=Schaeffler+AG&amp;formType=ACCOUNTING&amp;drilldownFilter=22&amp;searchToken=AY6325tpEa5l7pZWuGzuqTNtPe9nDco9EEqKneMQ_NhnOFhwKRN5Q1jb7UHmvl0Nl4k0LLyydJig0Cr_r_6-VmKK0tTNRJRnuhQXjZpiO5-IRTgp52ODwg4WXQxyEP0qH9HeBKTqvlUh1qzBVU3I-YHP4Qzsr7WnIrrZolHoyYprn1Ig2FuzwE6aYJiuO-UvPIBl6z9O">Zurück zum Suchergebnis</a><button class="button_button__2Neq1 button_buttonPrimary__1ztHY" data-tooltip-id="-tooltip" data-testid="to-esef"><div class="button_buttonLoaderWrapper__l_eEw"></div>Zu den amtlichen Offenlegungsdateien</button></div></div>

Schaeffler AG Herzogenaurach ISIN DE000SHA0019 /​ WKN SHA001 (Stammaktien) ISIN DE000SHA0159 /​ WKN SHA015 (vormalige Vorzugsaktien) Vitesco Technologies Group AG (ISIN DE000VTSC017 /​ WKN VTSC01) Bekanntmachung zur Verschmelzung der Vitesco Technologies Group AG auf die Schaeffler AG, zur Umwandlung der Vorzugsaktien ohne Stimmrecht in Stammaktien mit Stimmrecht sowie zur Zulassung der Stammaktien der Schaeffler AG zum Regulierten Markt Verschmelzungsbedingte Kapitalerhöhung Die Schaeffler AG (die „Gesellschaft“) (Stammaktien: ISIN DE000SHA0019 /​ WKN SHA001) und die Vitesco Technologies Group AG (ISIN DE000VTSC017 /​ WKN VTSC01) haben am 13. März 2024 einen notariell beurkundeten Verschmelzungsvertrag gemäß § 4 Absatz 1 Satz 1 UmwG abgeschlossen, mit dem die Vitesco Technologies Group AG ihr Vermögen als Ganzes mit allen Rechten und Pflichten auf die Gesellschaft überträgt unter Auflösung ohne Abwicklung nach den §§ 2 Nr. 1, 60 ff. UmwG im Wege der Verschmelzung durch Aufnahme gegen Gewährung von Aktien an der Gesellschaft an die bisherigen Aktionäre der Vitesco Technologies Group AG (mit Ausnahme der Gesellschaft) (Verschmelzung durch Aufnahme, §§ 2 Nr. 1, 60 ff. UmwG) (die „Verschmelzung“). Die ordentliche Hauptversammlung der Vitesco Technologies Group AG vom 24. April 2024 und die ordentliche Hauptversammlung der Gesellschaft vom 25. April 2024 haben dem Verschmelzungsvertrag jeweils zugestimmt. Zur Durchführung der Verschmelzung hat die Gesellschaft ihr Grundkapital von bislang EUR 666.000.000,00 um EUR 278.884.641,00 auf EUR 944.884.641,00 durch Ausgabe von 278.884.641 Stück neuen, auf den Inhaber lautenden Stückaktien mit einem rechnerischen Anteil am Grundkapital von je EUR 1,00 und Gewinnberechtigung ab 1. Januar 2024 erhöht (die „Kapitalerhöhung“). Die Kapitalerhöhung ist am 1. Oktober 2024 in das Handelsregister der Gesellschaft eingetragen worden. Mit ihrer Eintragung in das Handelsregister der Gesellschaft am 1. Oktober 2024 ist die Verschmelzung wirksam geworden. Die Vitesco Technologies Group AG als übertragende Gesellschaft ist erloschen, und ihre Aktionäre sind Aktionäre der Gesellschaft geworden. Aufgrund des im Verschmelzungsvertrag festgelegten Umtauschverhältnisses von 5 : 57 erhalten die ehemaligen Aktionäre der Vitesco Technologies Group AG scrollen für je 5 (fünf) auf den Namen lautende Stückaktien (Stammaktien) der Vitesco Technologies Group AG im rechnerischen Nennbetrag von jeweils EUR 2,50 57 (siebenundfünfzig) auf den Inhaber lautende Stückaktien (Stammaktien) der Gesellschaft im rechnerischen Nennbetrag von jeweils EUR 1,00. Eine andere Gegenleistung als in Form von Aktien an der Gesellschaft wird nicht gewährt. Die BNP Paribas S.A. Niederlassung Deutschland als der von der Vitesco Technologies Group AG gemäß § 71 Absatz 1 Satz 1 UmwG bestellte Treuhänder wird den ehemaligen Aktionären der Vitesco Technologies Group AG (mit Ausnahme der Gesellschaft) die ihnen jeweils zustehenden neuen Aktien der Gesellschaft im Verhältnis 5 : 57 übertragen. Da sich sämtliche ehemaligen Aktien der Vitesco Technologies Group AG in Girosammelverwahrung befinden, ist von den ehemaligen Aktionären der Vitesco Technologies Group AG bei der Zuteilung der neuen Aktien der Gesellschaft nichts zu veranlassen. Den ehemaligen Aktionären der Vitesco Technologies Group AG werden über die Clearstream Banking AG an die Depotbanken zur Weiterleitung an ihre jeweiligen Depots aufgrund der Depotbestände dem Zuteilungsverhältnis 5 : 57 entsprechend für ihre Aktien der Vitesco Technologies Group AG (ISIN DE000VTSC017 /​ WKN VTSC01) per Stichtag 2. Oktober 2024 (Record Date) mit Umstellungsvaluta voraussichtlich am 3. Oktober 2024 Stammaktien der Gesellschaft sowie, sofern anwendbar, nicht handelbare Teilrechte (ISIN DE000SHA1TR1) an der Gesellschaft gutgeschrieben. Dies gilt nicht für bestimmte US-Aktionäre der Vitesco Technologies Group AG, deren Aktien im Zuge des Vollzugs der Verschmelzung veräußert und denen die aus der Veräußerung resultierenden Erlöse gutgeschrieben werden. Aus gutgeschriebenen Teilrechten können keine Aktionärsrechte geltend gemacht werden. Die Depotbanken sind gehalten, Teilrechte soweit möglich zusammenzulegen und zu veräußern. Ggf. verbleibende Teilrechte werden durch die BNP Paribas S.A., Niederlassung Deutschland, Frankfurt am Main ihrerseits zusammengelegt und veräußert. Der jeweils resultierende Verkaufserlös wird den Inhabern der betreffenden Teilrechte gutgeschrieben. Das vorstehend beschriebene Verfahren zur Regulierung der Teilrechte wird voraussichtlich bis zum 23. Oktober 2024 abgeschlossen sein. Der Umtausch der Vitesco-Aktien in Aktien der Gesellschaft ist für die umtauschberechtigten Aktionäre gegenüber der Gesellschaft kostenfrei. Das heißt, die Gesellschaft verlangt keine Zuzahlungen oder Entgelte für die Ausgabe der Aktien als Gegenleistung. Gattungsumwandlung Die außerordentliche Hauptversammlung der Gesellschaft vom 2. Februar 2024, die gesonderte Versammlung der Vorzugsaktionäre der Gesellschaft vom 2. Februar 2024 und die ordentliche Hauptversammlung der Gesellschaft vom 25. April 2024 haben u.a. die Umwandlung der nennwertlosen Vorzugsaktien ohne Stimmrecht unter Aufhebung des Gewinnvorzugs in nennwertlose Stammaktien mit Stimmrecht beschlossen (die „Gattungsumwandlung“). Die entsprechenden Satzungsänderungen sind am 1. Oktober 2024 in das Handelsregister der Gesellschaft eingetragen worden. Durch die Umwandlung der Vorzugsaktien in Stammaktien im Verhältnis 1:1 wird der jeweilige Anteil der Beteiligung der Aktionäre am Grundkapital der Gesellschaft nicht berührt. Die Depotbanken werden die Depotbestände an Vorzugsaktien der Gesellschaft per Stichtag 2. Oktober 2024 (Record Date) mit Umstellungsvaluta voraussichtlich am 3. Oktober 2024 im Verhältnis 1:1 in Stammaktien der Gesellschaft umbuchen, d.h. die Vorzugsaktien aus den Depots der Aktionäre ausbuchen und für jeweils eine Vorzugsaktie eine Stammaktie einbuchen. Die Umwandlung der Depotbestände einschließlich der Änderung der Gattungsbezeichnung ist für die Aktionäre gegenüber der Gesellschaft kostenfrei. Börsennotierung der Stammaktien Seit Eintragung der Kapitalerhöhung und der Gattungsumwandlung beträgt das Grundkapital der Gesellschaft EUR 944.884.641,00, eingeteilt in Stück 944.884.641 auf den Inhaber lautende nennwertlose Stammaktien mit einem rechnerischen Anteil am Grundkapital von EUR 1,00 je Aktie. Sämtliche Stammaktien wurden am 1. Oktober 2024 zum regulierten Markt an der Frankfurter Wertpapierbörse mit gleichzeitiger Zulassung zum Teilbereich des regulierten Marktes mit weiteren Zulassungsfolgepflichten (Prime Standard) zugelassen. Die Aufnahme des Handels und der Notierung ist für den 2. Oktober 2024 vorgesehen. Zum 1. Oktober 2024 wurden der Börsenhandel und die Notierung für die Vorzugsaktien (ISIN DE000SHA0159) sowie für die Aktien der Vitesco Technologies Group AG eingestellt. Seit dem 1. Oktober 2024 sind börsenmäßig nur noch Stammaktien der Gesellschaft lieferbar. Per 1. Oktober 2024 vorliegende Börsenaufträge in Vorzugsaktien oder Aktien der Vitesco Technologies Group AG, die bis zu diesem Tag noch nicht ausgeführt worden sind, erlöschen mit Ablauf des 1. Oktober 2024; am 1. Oktober 2024 bereits ausgeführte Börsenaufträge werden im Rahmen der normalen Fristen vollzogen. Gemeinsame Bestimmungen für die Abwicklung von Kapitalerhöhung und Gattungsumwandlung scrollen Als Abwicklungsstelle fungiert die BNP Paribas S.A., Niederlassung Frankfurt. Da der Anspruch der Aktionäre auf Verbriefung ihres Anteils satzungsgemäß ausgeschlossen ist, werden keine neuen Aktienurkunden ausgegeben; das Grundkapital ist in vollem Umfang durch Globalurkunden verbrieft, die bei der Clearstream Banking Aktiengesellschaft hinterlegt wurden. Die Vorzugsaktionäre werden an dem von der Clearstream Banking Aktiengesellschaft gehaltenen Sammelbestand an Stammaktien der Gesellschaft entsprechend ihrem Anteil als Miteigentümer beteiligt und haben daher nichts zu veranlassen. Herzogenaurach, im Oktober 2024 Schaeffler AG Der Vorstand

Schaeffler AG Herzogenaurach ISIN (Stammaktien): DE000SHA0019 (WKN SHA001) ISIN (Vorzugsaktien): DE000SHA0159 (WKN SHA015) Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung der Schaeffler AG am 24. April 2019 Wir laden hiermit unsere Aktionäre zu der am Mittwoch, den 24. April 2019, 11:00 Uhr (MESZ), in der Frankenhalle der NürnbergMesse GmbH, Messezentrum, 90471 Nürnberg, stattfindenden ordentlichen Hauptversammlung ein. Tagesordnung scrollen 1. Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des gebilligten Konzernabschlusses zum 31. Dezember 2018 sowie des für die Gesellschaft und den Konzern zusammengefassten Lageberichts einschließlich des Berichts des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2018 Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss und den Konzernabschluss gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit nach § 172 Satz 1 AktG festgestellt. Die Hauptversammlung hat deshalb zu diesem Tagesordnungspunkt 1 keinen Beschluss zu fassen. Die vorgenannten Unterlagen sind über die Internetseite der Gesellschaft unter www.schaeffler.com/​hv zugänglich. Ferner werden die Unterlagen in der Hauptversammlung zugänglich sein und näher erläutert werden. 2. Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns für das Geschäftsjahr 2018 Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den im Jahresabschluss der Schaeffler AG ausgewiesenen Bilanzgewinn des Geschäftsjahres 2018 in Höhe von EUR 499.458.949,24 wie folgt zu verwenden: Ausschüttung einer Dividende von EUR 0,55 je dividendenberechtigter Vorzugsaktie, bei 166.000.000 Vorzugsaktien sind das: EUR 91.300.000,00 Ausschüttung einer Dividende von EUR 0,54 je dividendenberechtigter Stammaktie, bei 500.000.000 Stammaktien sind das: EUR 270.000.000,00 Einstellung in die Gewinnrücklage: EUR 138.158.949,24 Bei entsprechender Beschlussfassung ist der Anspruch auf die Dividende gemäß § 58 Abs. 4 S. 2 AktG am dritten auf den Hauptversammlungsbeschluss folgenden Geschäftstag, das heißt am 29. April 2019, fällig. 3. Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2018 Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den im Geschäftsjahr 2018 amtierenden Mitgliedern des Vorstands für diesen Zeitraum Entlastung zu erteilen. 4. Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2018 Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den im Geschäftsjahr 2018 amtierenden Mitgliedern des Aufsichtsrats für diesen Zeitraum Entlastung zu erteilen. 5. Beschlussfassung über die Bestellung des Abschlussprüfers und Konzernabschlussprüfers sowie des Prüfers für die prüferische Durchsicht des verkürzten Abschlusses und des Zwischenlageberichts sowie für eine etwaige prüferische Durchsicht zusätzlicher unterjähriger Finanzinformationen Der Aufsichtsrat schlägt – gestützt auf die Empfehlung des Prüfungsausschusses – vor, die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, München, a) zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2019; b) zum Prüfer für die prüferische Durchsicht des verkürzten Abschlusses und des Zwischenlageberichts (§§ 115 Abs. 5 und 117 Nr. 2 WpHG) für das erste Halbjahr des Geschäftsjahrs 2019; sowie c) für den Fall einer prüferischen Durchsicht von zusätzlichen unterjährigen Finanzinformationen (§ 115 Abs. 7 WpHG) für das erste und/​oder dritte Quartal des Geschäftsjahres 2019 und/​oder für das erste Quartal des Geschäftsjahres 2020 zum Prüfer für eine solche prüferische Durchsicht zu bestellen. 6. Neuwahlen zum Aufsichtsrat Die gegenwärtige Amtszeit der Vertreter der Anteilseigner im Aufsichtsrat endet mit Ablauf der Hauptversammlung am 24. April 2019, so dass eine Neuwahl sämtlicher Vertreter der Anteilseigner im Aufsichtsrat erforderlich ist. Der Aufsichtsrat der Schaeffler AG setzt sich nach §§ 96 Abs. 1 und 2, 101 Abs. 1 AktG in Verbindung mit § 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 des Mitbestimmungsgesetzes von 1976 aus je zehn Vertretern der Anteilseigner und der Arbeitnehmer zusammen. Zudem muss sich der Aufsichtsrat gemäß § 96 Abs. 2 Satz 1 AktG zu mindestens 30% aus Frauen und zu mindestens 30% aus Männern zusammensetzen. Die gesetzliche Mindestquote gilt für den Aufsichtsrat als Gesamtorgan (Gesamterfüllung). Sowohl die Anteilseignervertreter- als auch die Arbeitnehmervertreterseite kann jedoch der Gesamterfüllung durch Mehrheitsbeschluss widersprechen. Die Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat haben am 10. Dezember 2015 einstimmig der Gesamterfüllung widersprochen. Der Mindestanteil ist daher von der Anteilseignervertreter- und der Arbeitnehmervertreterseite getrennt zu erfüllen. Der Wahlvorschlag des Aufsichtsrats muss deshalb je mindestens drei weibliche und drei männliche Kandidaten enthalten, damit nach erfolgter Wahl der vorgeschlagenen Kandidaten die gesetzliche Quote auf der Anteilseignerseite erreicht wird. Der Wahlvorschlag des Aufsichtsrats stützt sich auf die Empfehlung seines Nominierungsausschusses, berücksichtigt die vom Aufsichtsrat gemäß Ziffer 5.4.1 Deutscher Corporate Governance Kodex (DCGK) für seine Zusammensetzung beschlossenen Ziele und strebt die Ausfüllung des vom Aufsichtsrat erarbeiteten Kompetenzprofils für das Gesamtgremium an. Damit wird auch das vom Aufsichtsrat für seine Zusammensetzung erarbeitete Diversitätskonzept umgesetzt. Der Aufsichtsrat schlägt auf Empfehlung seines Nominierungsausschusses vor, die folgenden Personen als Vertreter der Anteilseigner für die Zeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2023 beschließt, in den Aufsichtsrat zu wählen: a) Frau Maria-Elisabeth Schaeffler-Thumann wohnhaft in Herzogenaurach Gesellschafterin der INA-Holding Schaeffler GmbH & Co. KG und Geschäftsführerin der IHO Verwaltungs GmbH b) Herr Georg F. W. Schaeffler wohnhaft in Dallas/​USA und Herzogenaurach Gesellschafter der INA-Holding Schaeffler GmbH & Co. KG und Geschäftsführer der IHO Verwaltungs GmbH c) Herr Prof. Dr.-Ing. habil Prof. E.h. mult. Dr. h.c. mult. Hans-Jörg Bullinger wohnhaft in Stuttgart Professor Technologiemanagement d) Herr Dr. Holger Engelmann wohnhaft in Gräfelfing Vorstandsvorsitzender der Webasto SE e) Herr Prof. Dr. Bernd Gottschalk wohnhaft in Esslingen Geschäftsführender Gesellschafter der AutoValue GmbH f) Frau Dr. Vera Rothenburg wohnhaft in Stuttgart Rechtsanwältin und Partnerin bei Gleiss Lutz Hootz Hirsch PartmbB Rechtsanwälte, Steuerberater, Stuttgart g) Frau Sabrina Soussan wohnhaft in Bubenreuth CEO Siemens Mobility GmbH h) Herr Robin Stalker wohnhaft in Oberreichenbach Wirtschaftsprüfer, Aufsichtsrat der Commerzbank AG und der Schmitz Cargobull AG i) Herr Prof. KR Ing. Siegfried Wolf wohnhaft in Weikersdorf/​Österreich Unternehmer, Aufsichtsrat u.a. der SBERBANK Europe AG und der Continental AG j) Herr Prof. Dr. Ing. Tong Zhang wohnhaft in Shanghai/​Volksrepublik China und Pulheim Direktor der Akademischen Kommission, Fachbereich der Fahrzeugtechnik an der Tongji Universität in Shanghai, Volksrepublik China Im Fall seiner Wiederwahl soll Herr Georg F. W. Schaeffler als Kandidat für den Aufsichtsratsvorsitz vorgeschlagen werden. Der Aufsichtsrat hat sich bei sämtlichen Kandidaten vergewissert, dass sie den für die Tätigkeit im Aufsichtsrat erforderlichen Zeitaufwand aufbringen können. Frau Maria-Elisabeth Schaeffler-Thumann, Herr Georg F. W. Schaeffler, Herr Prof. Dr.-Ing. habil Prof. E.h. mult. Dr. h.c. mult. Hans-Jörg Bullinger, Herr Dr. Holger Engelmann, Herr Prof. Dr. Bernd Gottschalk, Herr Robin Stalker, Prof. KR Ing. Siegfried Wolf und Herr Prof. Dr. Ing. Tong Zhang sind bereits gegenwärtig Mitglieder des Aufsichtsrats der Schaeffler AG und Herr Georg F. W. Schaeffler hat zudem den Vorsitz dieses Organs inne. Frau Maria-Elisabeth Schaeffler-Thumann und Herr Georg F. W. Schaeffler halten indirekt sämtliche Stammaktien an der Schaeffler AG und Frau Maria-Elisabeth Schaeffler-Thumann ist die Mutter von Herrn Georg F. W. Schaeffler. Frau Dr. Rothenburg ist Partnerin in der Rechtsanwaltskanzlei Gleiss Lutz Hootz Hirsch PartmbB Rechtsanwälte, Steuerberater, Stuttgart, welche die Schaeffler AG fallweise juristisch berät. Frau Soussan ist CEO der Siemens Mobility GmbH, welche von Tochtergesellschaften der Schaeffler AG beliefert wird. Im Übrigen bestehen nach Einschätzung des Aufsichtsrats keine für die Wahlentscheidung der Hauptversammlung maßgebenden persönlichen oder geschäftlichen Beziehungen zwischen einem der vorgeschlagenen Kandidaten einerseits und den Gesellschaften der Schaeffler Gruppe, den Organen der Schaeffler AG oder einem direkt oder indirekt mit mehr als 10% der stimmberechtigten Aktien an der Schaeffler AG beteiligten Aktionär andererseits. Die vorgeschlagenen Kandidaten haben sich vorab bereit erklärt, das Amt für den Fall ihrer Wahl anzunehmen. Weitere Informationen zu diesem Tagesordnungspunkt, insbesondere die Lebensläufe der Kandidaten sowie die Angaben nach § 125 Abs. 1 Satz 5 AktG finden sich im Anschluss an die Tagesordnung. Weitere Angaben und Hinweise Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte Das Grundkapital der Gesellschaft beträgt zum Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung EUR 666.000.000,00 und ist eingeteilt in 666.000.000 Stückaktien mit einem rechnerischen Anteil am Grundkapital von EUR 1,00 je Stückaktie. Von den 666.000.000 Stückaktien sind 500.000.000 Stück Stammaktien mit ebenso vielen Stimmrechten und 166.000.000 Stück stimmrechtslose Vorzugsaktien. Die Vorzugsaktien haben in der Hauptversammlung auch nach § 140 Abs. 2 Satz 1 AktG kein Stimmrecht. Die Gesellschaft hält zum Zeitpunkt der Einberufung keine eigenen Aktien. Voraussetzungen für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts sind diejenigen Stammaktionäre berechtigt, die sich rechtzeitig anmelden und ihre Berechtigung zur Teilnahme nachweisen. Zur Teilnahme an der Hauptversammlung sind diejenigen Vorzugsaktionäre berechtigt, die sich rechtzeitig anmelden und ihre Berechtigung zur Teilnahme nachweisen. Die Anmeldung und der Nachweis der Berechtigung müssen der Gesellschaft unter Schaeffler AG c/​o Deutsche Bank AG Securities Production General Meetings Postfach 20 01 07 60605 Frankfurt am Main Deutschland Fax: +49 69 12012-86045 E-Mail: [email protected] jeweils mindestens sechs Tage vor der Hauptversammlung, wobei der Tag der Hauptversammlung und der Tag des Zugangs nicht mitzurechnen sind, also bis zum 17. April 2019 (24:00 Uhr MESZ) zugehen. Für den Nachweis der Berechtigung reicht ein in Textform (§ 126b BGB) in deutscher oder englischer Sprache erstellter Nachweis des Anteilsbesitzes durch das depotführende Institut aus. Der Nachweis des Anteilsbesitzes muss sich auf den Beginn des 3. April 2019 (00:00 Uhr MESZ) beziehen („ Nachweisstichtag “). Im Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts als Aktionär nur, wer den besonderen Nachweis der Berechtigung zur Teilnahme an der Hauptversammlung bzw. zur Ausübung des Stimmrechts erbracht hat. Dies bedeutet, dass Aktionäre, die ihre Aktien erst nach 00:00 Uhr MESZ an dem Nachweisstichtag erworben haben, in Bezug auf diese Aktien nur teilnahme- und stimmberechtigt (Stammaktionäre) sind, soweit sie sich bevollmächtigen oder zur Rechtsausübung ermächtigen lassen. Der Nachweisstichtag hat keine Auswirkungen auf die Veräußerbarkeit der Aktien. Aktionäre, die ihre Aktien nach 00:00 Uhr MESZ an dem Nachweisstichtag ganz oder teilweise veräußern, sind deshalb – bei rechtzeitiger Anmeldung und Vorlage des Nachweises des Anteilsbesitzes – im Verhältnis zur Gesellschaft gleichwohl zur Teilnahme an der Hauptversammlung und – soweit sie Stammaktionäre sind – zur Ausübung ihres Stimmrechts berechtigt. Der Nachweisstichtag ist kein relevantes Datum für die Dividendenberechtigung der Aktien. Vertretung bei Stimmrechtsausübung oder Teilnahme Der Aktionär kann sein Stimmrecht (Stammaktionäre) bzw. seine sonstigen Teilnahmerechte (Stamm- und Vorzugsaktionäre) in der ordentlichen Hauptversammlung auch durch einen Bevollmächtigten, z. B. durch die depotführende Bank, eine Aktionärsvereinigung, die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter oder eine andere Person seiner Wahl, ausüben lassen. Die Aktionäre, die eine Vollmacht erteilen möchten, müssen sich ebenfalls wie vorstehend ausgeführt fristgerecht zur Hauptversammlung anmelden und ihre Berechtigung nachweisen. Die Erteilung der Vollmacht, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber der Gesellschaft bedürfen der Textform; § 135 AktG bleibt unberührt. Aktionäre, die einen Vertreter bevollmächtigen wollen, werden gebeten, zur Erteilung der Vollmacht das Formular zu verwenden, das die Gesellschaft hierfür bereithält. Es findet sich auf der Rückseite der Eintrittskarte, die der Aktionär bei rechtzeitiger Anmeldung und Nachweiserbringung erhält. Die Bestellung eines Bevollmächtigten sowie der Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber der Gesellschaft können auch schon vor der Hauptversammlung durch Übermittlung in Textform (§ 126b BGB) an die folgende Adresse erfolgen: Schaeffler AG c/​o Computershare Operations Center 80249 München Fax: +49 89 30903-74675 E-Mail: [email protected] Werden Vollmachten zur Stimmrechtsausübung an Kreditinstitute, ihnen gleichgestellte Institute oder Unternehmen (§§ 135 Abs. 10, 125 Abs. 5 AktG) sowie an Aktionärsvereinigungen oder Personen im Sinne von § 135 Abs. 8 AktG erteilt, so ist die Vollmachtserklärung vom Bevollmächtigten nachprüfbar festzuhalten. Sie muss zudem vollständig sein und darf nur mit der Stimmrechtsausübung verbundene Erklärungen enthalten. Wir bitten daher Aktionäre, die ein Kreditinstitut, eine Aktionärsvereinigung oder ein anderes der in § 135 AktG gleichgestellten Institute, Unternehmen oder Personen mit der Stimmrechtsausübung bevollmächtigen wollen, sich mit dem zu Bevollmächtigenden über die Form der Vollmacht abzustimmen. Bevollmächtigt der Aktionär mehr als eine Person, so kann die Gesellschaft eine oder mehrere von diesen Personen zurückweisen. Stammaktionäre haben die Möglichkeit, ihre Stimmrechte in der Hauptversammlung entsprechend ihren Weisungen durch Stimmrechtsvertreter ausüben zu lassen, die von der Gesellschaft zu diesem Zweck benannt sind. Auch in diesem Fall muss sich der Stammaktionär wie zuvor beschrieben fristgerecht zur Hauptversammlung anmelden und seinen Anteilsbesitz fristgerecht nachweisen. Wenn ein Stammaktionär die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter bevollmächtigen möchte, muss er ihnen zu jedem Tagesordnungspunkt, über den abgestimmt wird, Weisungen erteilen, wie das Stimmrecht ausgeübt werden soll. Die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter sind verpflichtet, nach Maßgabe der ihnen erteilten Weisungen abzustimmen. Eine Ausübung der Stimmrechte durch die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft nach eigenem Ermessen ist nicht möglich. Bitte beachten Sie, dass die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter keine Vollmachten zur Einlegung von Widersprüchen gegen Hauptversammlungsbeschlüsse, zur Ausübung des Rede- und Fragerechts oder zur Stellung von Anträgen entgegennehmen. Sie stehen auch nicht für die Abstimmung über Anträge zur Verfügung, zu denen es keine in dieser Einberufung oder später bekannt gemachte Beschlussvorschläge gibt. Zur Vollmachts- und Weisungserteilung an die von der Gesellschaft benannten weisungsgebundenen Stimmrechtsvertreter für Stammaktionäre kann das Formular verwendet werden, das Stammaktionäre bei rechtzeitiger Anmeldung und Nachweiserbringung mit der Eintrittskarte zur Hauptversammlung erhalten. Das entsprechende Formular steht für Stammaktionäre auch auf der Internetseite der Gesellschaft unter www.schaeffler.com/​hv zur Verfügung. Die Bevollmächtigung der von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter, ihr Widerruf sowie die Erteilung von Weisungen können auch schon vor der Hauptversammlung in Textform bis zum 23. April 2019 (24:00 Uhr MESZ) an folgende Adresse erfolgen: Schaeffler AG c/​o Computershare Operations Center 80249 München Fax: +49 89 30903-74675 E-Mail: [email protected] Rechte der Aktionäre Anträge von Aktionären auf Ergänzung der Tagesordnung gemäß § 122 Abs. 2 AktG Aktionäre, deren Anteile allein oder zusammen den zwanzigsten Teil (5%) des Grundkapitals oder allein oder zusammen den anteiligen Betrag von EUR 500.000,00 erreichen, können verlangen, dass Gegenstände auf die Tagesordnung gesetzt und bekannt gemacht werden. Jedem neuen Gegenstand muss eine Begründung oder eine Beschlussvorlage beiliegen. Ergänzungsverlangen müssen der Gesellschaft schriftlich mindestens 30 Tage vor der Hauptversammlung – der Tag des Zugangs und der Tag der Hauptversammlung sind dabei nicht mitzurechnen –, also bis spätestens zum Ablauf des 24. März 2019 (24:00 Uhr MEZ), zugehen. Später zugehende Ergänzungsverlangen werden nicht berücksichtigt. Die Aktionäre werden gebeten, entsprechende Ergänzungsverlangen an die folgende Adresse zu richten: Schaeffler AG Vorstand z. Hd. Rechtsabteilung Industriestr. 1–3 91074 Herzogenaurach Die Antragsteller haben nachzuweisen, dass sie seit mindestens 90 Tagen vor dem Tag des Zugangs des Verlangens bei der Gesellschaft Inhaber der Aktien sind und dass sie die Aktien bis zur Entscheidung des Vorstands über das Ergänzungsverlangen halten, wobei § 70 AktG für die Berechnung der Aktienbesitzzeit Anwendung findet. Eine Verlegung von einem Sonntag, einem Sonnabend oder einem Feiertag auf einen zeitlich vorausgehenden oder nachfolgenden Werktag kommt nicht in Betracht. Die §§ 187 bis 193 des Bürgerlichen Gesetzbuchs sind nicht entsprechend anzuwenden. Bekanntzumachende Ergänzungsverlangen der Tagesordnung werden – soweit sie nicht mit der Einberufung bekannt gemacht wurden – unverzüglich nach Zugang des Verlangens im Bundesanzeiger bekannt gemacht und solchen Medien zur Veröffentlichung zugeleitet, bei denen davon ausgegangen werden kann, dass sie die Informationen in der gesamten Europäischen Union verbreiten. Sie werden außerdem unter der Internetadresse www.schaeffler.com/​hv bekannt gemacht und den Aktionären mitgeteilt. Gegenanträge und Wahlvorschläge von Aktionären gemäß §§ 126, 127 AktG Die Aktionäre können zudem in der Hauptversammlung Gegenanträge gegen Vorschläge von Vorstand und/​oder Aufsichtsrat zu bestimmten Punkten der Tagesordnung an die Gesellschaft stellen sowie Wahlvorschläge zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern oder des Abschlussprüfers machen. Gegenanträge und Wahlvorschläge von Aktionären, die der Gesellschaft unter der nachstehend angegebenen Adresse mindestens 14 Tage vor der Hauptversammlung – der Tag des Zugangs und der Tag der Hauptversammlung sind dabei nicht mitzurechnen –, also bis spätestens zum Ablauf des 9. April 2019 (24:00 Uhr MESZ), zugegangen sind, werden einschließlich des Namens des Aktionärs, der etwaigen Begründung und einer etwaigen Stellungnahme der Verwaltung unverzüglich über die Internetseite www.schaeffler.com/​hv zugänglich gemacht (§ 126 Abs. 1 Satz 3, § 127 Satz 1 AktG). Die Gesellschaft kann von einer Zugänglichmachung eines Gegenantrags und seiner etwaigen Begründung sowie eines Wahlvorschlags absehen, wenn einer der Ausschlusstatbestände des § 126 Abs. 2 AktG (bei Gegenanträgen und Wahlvorschlägen) oder des § 127 Satz 3 AktG (bei Wahlvorschlägen) vorliegt. Die Ausschlusstatbestände sind auf der Internetseite der Gesellschaft unter www.schaeffler.com/​hv dargestellt. Gegenanträge (nebst etwaiger Begründung) und Wahlvorschläge von Aktionären zur Hauptversammlung sind jeweils ausschließlich an die folgende Adresse zu richten: Schaeffler AG Rechtsabteilung Industriestr. 1–3 91074 Herzogenaurach Fax: +49 9132 82-4963 E-Mail: [email protected] Anderweitig adressierte Gegenanträge/​Wahlvorschläge werden nicht zugänglich gemacht. Das Recht eines jeden Aktionärs, während der Hauptversammlung Gegenanträge zu den verschiedenen Tagesordnungspunkten oder Wahlvorschläge zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern oder des Abschlussprüfers auch ohne vorherige Übermittlung an die Gesellschaft zu stellen, bleibt unberührt. Wir weisen darauf hin, dass Gegenanträge oder Wahlvorschläge, die der Gesellschaft vorab fristgerecht übermittelt worden sind, in der Hauptversammlung nur Beachtung finden, wenn sie dort mündlich gestellt werden. Auskunftsrecht gemäß § 131 Abs. 1 AktG Jedem Aktionär ist auf Verlangen in der Hauptversammlung vom Vorstand Auskunft über Angelegenheiten der Gesellschaft einschließlich der rechtlichen und geschäftlichen Beziehungen der Gesellschaft zu verbundenen Unternehmen sowie zur Lage des Konzerns und der in den Konzernabschluss einbezogenen Unternehmen zu geben, soweit sie zur sachgemäßen Beurteilung des Gegenstands der Tagesordnung erforderlich ist. Auskunftsverlangen sind in der Hauptversammlung grundsätzlich mündlich im Rahmen der Generaldebatte zu stellen. Gemäß § 18.2 der Satzung der Gesellschaft kann der Versammlungsleiter das Frage- und Rederecht von Aktionären zeitlich angemessen beschränken. Zudem ist der Vorstand berechtigt, in bestimmten, in § 131 Abs. 3 AktG geregelten Fällen die Auskunft zu verweigern. Die Tatbestände, in denen der Vorstand berechtigt ist, die Auskunft zu verweigern, sind auf der Internetseite der Gesellschaft unter www.schaeffler.com/​hv dargestellt. Informationen gemäß § 124a AktG auf der Internetseite der Gesellschaft Der Inhalt der Einberufung der Hauptversammlung, die zugänglich zu machenden Unterlagen (insbesondere die unter Tagesordnungspunkt 1 vorzulegenden Unterlagen), veröffentlichungspflichtige Anträge und Wahlvorschläge von Aktionären sowie weitere Informationen im Zusammenhang mit der Hauptversammlung (auch zu den Rechten der Aktionäre) stehen auf der Internetseite der Gesellschaft unter www.schaeffler.com/​hv zur Verfügung. Die zugänglich zu machenden Unterlagen werden auch während der Hauptversammlung am 24. April 2019 zugänglich sein. Die Einberufung der Hauptversammlung ist im Bundesanzeiger vom 14. März 2019 veröffentlicht und wurde solchen Medien zur Veröffentlichung zugeleitet, bei denen davon ausgegangen werden kann, dass sie die Informationen in der gesamten Europäischen Union verbreiten. Übertragung im Internet Die Aktionäre der Schaeffler AG und die interessierte Öffentlichkeit können die Eröffnung der Hauptversammlung durch den Versammlungsleiter und die Reden des Aufsichtsratsvorsitzenden und des Vorstandsvorsitzenden am 24. April 2019 ab 11:00 Uhr (MESZ) im Internet verfolgen (www.schaeffler.com/​hv). Die Eröffnung durch den Versammlungsleiter und die Rede des Vorstandsvorsitzenden stehen nach der Hauptversammlung im Internet unter der genannten Adresse als Aufzeichnung zur Verfügung. Die Möglichkeit, dass Aktionäre gemäß § 118 Abs. 1 Satz 2 AktG an der Hauptversammlung auch ohne Anwesenheit an deren Ort und ohne einen Bevollmächtigten teilnehmen und sämtliche oder einzelne ihrer Rechte ganz oder teilweise im Wege elektronischer Kommunikation ausüben, besteht nicht; insbesondere ermöglicht die Übertragung keine Teilnahme an der Hauptversammlung im Sinne des § 118 Abs. 1 Satz 2 AktG. Herzogenaurach, im März 2019 Der Vorstand Informationen zum Datenschutz für Aktionäre Die Gesellschaft verarbeitet als die im Sinne von Art. 4 Nr. 7 Datenschutz-Grundverordnung verantwortliche Stelle personenbezogene Daten (Nachname, Anschrift, E-Mail-Adresse, Aktienanzahl, Aktiengattung, Besitzart der Aktien, Nummer der Eintrittskarte und Nummer der Teilnahmekarte) auf Grundlage der geltenden Datenschutzgesetze. Zudem verarbeitet die Gesellschaft auch die personenbezogenen Daten eines von einem Aktionär etwaig benannten Stimmrechtsvertreters (insbesondere dessen Namen sowie dessen Wohnort). Sofern ein Aktionär oder ein Vertreter mit der Gesellschaft in Kontakt tritt, verarbeitet die Gesellschaft zudem diejenigen personenbezogenen Daten, die erforderlich sind, um etwaige Anliegen zu beantworten (etwa die von Aktionären oder ihren Vertretern angegebenen Kontaktdaten, wie zum Beispiel Telefonnummern). In Abhängigkeit vom Einzelfall kommen auch weitere personenbezogene Daten in Betracht. Die Gesellschaft verarbeitet beispielsweise Informationen zu Anträgen, Fragen, Wahlvorschlägen und Verlangen von Aktionären in der Hauptversammlung. Im Falle von zugänglich zu machenden Gegenanträgen und Wahlvorschlägen werden diese einschließlich des Namens des Aktionärs zudem im Internet unter www.schaeffler.com/​hv (Menüpunkt „Hauptversammlung 2019“) veröffentlicht. Die Verarbeitung der personenbezogenen Daten der Aktionäre ist nach den §§ 118 ff. Aktiengesetz zwingend erforderlich, um die Hauptversammlung vorzubereiten, durchzuführen und nachzubereiten sowie um den Aktionären die Ausübung ihrer Rechte im Rahmen der Hauptversammlung zu ermöglichen. Ohne die Bereitstellung dieser personenbezogenen Daten ist eine Teilnahme der Aktionäre an der Hauptversammlung und die Ausübung von Stimmrechten und anderen versammlungsbezogenen Rechten nicht möglich. Rechtsgrundlage für die Verarbeitung ist das Aktiengesetz in Verbindung mit Art. 6 Abs. 1 lit. c) Datenschutz-Grundverordnung. Da sämtliche Aktien der Gesellschaft Inhaberaktien sind, weist die Gesellschaft jedoch darauf hin, dass Aktionäre sich unter Wahrung ihrer Anonymität bzw. ohne Bereitstellung ihrer personenbezogenen Daten durch ein Kreditinstitut (§ 135 Abs. 5 Aktiengesetz), Aktionärsvereinigungen oder diesen nach § 135 Abs. 8 Aktiengesetz oder nach § 135 Abs. 10 in Verbindung mit § 125 Abs. 5 Aktiengesetz gleichgestellten Personen oder Institutionen vertreten lassen können. Die Gesellschaft verarbeitet personenbezogene Daten gegebenenfalls auch zur Erfüllung weiterer gesetzlicher Verpflichtungen wie zum Beispiel aufsichtsrechtlicher Vorgaben sowie aktien-, wertpapier-, handels- und steuerrechtlicher Aufbewahrungspflichten. Rechtsgrundlage für die Verarbeitung sind die jeweiligen gesetzlichen Regelungen in Verbindung mit Art. 6 Abs. 1 Satz 1 lit. c) Datenschutz-Grundverordnung. Die Dienstleister der Gesellschaft, die zum Zwecke der Ausrichtung der Hauptversammlung im Wege der Auftragsverarbeitung eingesetzt werden, erhalten von der Gesellschaft nur solche personenbezogenen Daten, die für die Ausführung der beauftragten Dienstleistung erforderlich sind und verarbeiten die Daten ausschließlich nach Weisung der Gesellschaft. Im Übrigen werden personenbezogene Daten im Rahmen der gesetzlichen Vorschriften den Aktionären und Aktionärsvertretern zur Verfügung gestellt, namentlich über das Teilnehmerverzeichnis. Das Teilnehmerverzeichnis kann von Aktionären und Aktionärsvertretern während der Hauptversammlung (§ 129 Abs. 4 Satz 1 Aktiengesetz) und bis zu zwei Jahre nach der Hauptversammlung (§ 129 Abs. 4 Satz 2 Aktiengesetz) eingesehen werden. Die Gesellschaft verwendet die im Zusammenhang mit der Hauptversammlung erhobenen personenbezogenen Daten nicht zur Vornahme von Entscheidungen, die auf automatisierter Verarbeitung beruhen (Profiling). Die Gesellschaft bzw. die damit beauftragten Dienstleister erhalten die personenbezogenen Daten der Aktionäre in der Regel über die Anmeldestelle von dem Kreditinstitut der Aktionäre, das diese mit der Verwahrung ihrer Aktien der Gesellschaft beauftragt haben (sog. Depotbank). Für die im Zusammenhang mit der Hauptversammlung erfassten Daten beträgt die Speicherdauer regelmäßig bis zu drei Jahre, soweit nicht gesetzliche Nachweis- und Aufbewahrungsvorschriften die Gesellschaft zu einer weiteren Speicherung verpflichten oder die Gesellschaft ein berechtigtes Interesse an der Speicherung hat, etwa im Falle gerichtlicher oder außergerichtlicher Streitigkeiten aus Anlass der Hauptversammlung. Nach Ablauf des entsprechenden Zeitraums werden die personenbezogenen Daten gelöscht. Unter bestimmten gesetzlichen Voraussetzungen haben Aktionäre ein Auskunfts-, Berichtigungs-, Einschränkungs-, Widerspruchs- und Löschungsrecht mit Blick auf ihre personenbezogenen Daten bzw. deren Verarbeitung. Sollten personenbezogene Daten von Aktionären unrichtig oder unvollständig sein, haben diese ein Recht auf Berichtigung und Ergänzung. Die Aktionäre können jederzeit die Löschung ihrer personenbezogenen Daten verlangen, sofern die Gesellschaft nicht rechtlich zur weiteren Verarbeitung ihrer Daten verpflichtet oder berechtigt ist. Ferner haben die Aktionäre ein Recht auf Datenübertragbarkeit nach Art. 20 Datenschutz-Grundverordnung. Diese Rechte können Aktionäre gegenüber der Gesellschaft unentgeltlich über die folgenden Kontaktdaten geltend machen, über die Aktionäre die Gesellschaft auch für Fragen zum Datenschutz erreichen können: Schaeffler AG Industriestraße 1-3 91074 Herzogenaurach Fax: +49 9132 82-5901 Zudem steht den Aktionären ein Beschwerderecht bei den Datenschutz-Aufsichtsbehörden nach Art. 77 Datenschutz-Grundverordnung zu. Die für die Gesellschaft zuständige Datenschutz-Aufsichtsbehörde ist: Bayerisches Landesamt für Datenschutzaufsicht Promenade 27 91522 Ansbach Tel.: +49 981 53-1300 Fax: + 49 981 53-5300 E-Mail: [email protected] Der betriebliche Datenschutzbeauftragte der Gesellschaft ist erreichbar unter: Schaeffler AG Datenschutzbeauftragter Industriestraße 1-3 91074 Herzogenaurach Fax: +49 9132 82-5901 Weitere Informationen zu Tagesordnungspunkt 6, insbesondere die Lebensläufe der Kandidaten sowie die Angaben nach § 125 Abs. 1 Satz 5 AktG Maria-Elisabeth Schaeffler-Thumann Gesellschafterin der INA-Holding Schaeffler GmbH & Co. KG und Geschäftsführerin der IHO Verwaltungs GmbH Persönliche Daten: Jahrgang: 1941 Nationalität: Deutsch Ausbildung: 1960 – 1963 Studium der Medizin an der Medizinischen Universität Wien (Physikum) Beruflicher Werdegang: seit 1996 Gesellschafterin der INA-Holding Schaeffler KG (ab 2010: INA-Holding Schaeffler GmbH & Co. KG) 1996 – 2010 Vorsitzende des Beirats der Schaeffler Gruppe seit 2010 Stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrats der Schaeffler AG Auszeichnungen: 2001 Verdienstkreuz am Bande des Verdienstordens der Bundesrepublik Deutschland 2003 Bayerischer Verdienstorden 2007 Verdienstkreuz 1. Klasse des Verdienstordens der Bundesrepublik Deutschland 2007 Großes Silbernes Ehrenzeichen mit Stern für Verdienste um die Republik Österreich Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen Continental AG, Hannover Georg F. W. Schaeffler Gesellschafter der INA-Holding Schaeffler GmbH & Co. KG und Geschäftsführer der IHO Verwaltungs GmbH Persönliche Daten: Jahrgang: 1964 Nationalität: Deutsch Ausbildung: 1986 – 1990 Studium der Betriebswirtschaftslehre an der Hochschule St. Gallen, Schweiz Abschluss als lic. oec. HSG 1996 – 1999 Studium der Rechtswissenschaften an der Duke Law School, USA Dualer Abschluss als Juris Doctor/​LLM (in International and Comparative Law) Beruflicher Werdegang: seit 1981 Gesellschafter der Schaeffler Gruppe (bzw. Vorgängerunternehmen) 1990 – 1996 Diverse Managementfunktionen in Unternehmen der Schaeffler Gruppe (bzw. Vorgängerunternehmen) in Deutschland und USA 2000 – 2006 Wirtschaftsanwalt in Dallas, USA Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen Continental AG, Hannover ATESTEO Management GmbH, Herzogenaurach (Vorsitzender) Prof. Dr.-Ing. habil Prof. E.h. mult. Dr. h.c. mult. Hans-Jörg Bullinger Professor Technologiemanagement Persönliche Daten: Jahrgang: 1944 Nationalität: Deutsch Ausbildung: Lehre als Betriebsschlosser; Studium, Promotion und Habilitation an der Universität Stuttgart im Fachbereich Maschinenbau Beruflicher Werdegang: 1975 – 1980 Leiter der Hauptabteilung Unternehmensplanung am Fraunhofer-Institut für Produktionstechnik und Automatisierung (IPA) ab 1980 Professor für Arbeitswissenschaft/​Ergonomie an der Fernuniversität Hagen 1981 – 2002 Leiter des Fraunhofer-Instituts für Arbeitswirtschaft und Organisation IAO und des Instituts für Arbeitswissenschaft und Technologiemanagement an der Universität Stuttgart 2002 – 2012 Präsident der Fraunhofer-Gesellschaft in München 2006 – 2012 Vorsitzender der Forschungsunion Wirtschaft-Wissenschaft des Bundesministeriums für Bildung und Forschung (gemeinsam mit Dr. Arend Oetker) 2013 – 2018 Senator der Fraunhofer-Gesellschaft Auszeichnungen: 2009 Wahl zum “Manager des Jahres” durch das Manager Magazin 2012 Großes Verdienstkreuz mit Stern der Bundesrepublik Deutschland 2013 Aufnahme in die „Hall of Fame der deutschen Forschung“ 2014 „Schöller Ehrenpreis zum Ehrenfellow“ des Dr. Theo und Friedel Schöller Forschungszentrums für Wirtschaft und Gesellschaft Diverse Ehrendoktorwürden und zwei Ehrenprofessuren Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen Arri AG, München (Vorsitzender) Bauerfeind AG, Zeulenroda-Triebes Alfred Kärcher SE, Winnenden TÜV-Süd AG, München (Vorsitzender) Wilo SE, Dortmund (stellvertretender Vorsitzender) Dr. Holger Engelmann Vorstandsvorsitzender der Webasto SE Persönliche Daten: Jahrgang: 1965 Nationalität: Deutsch Ausbildung: Studium der Betriebswirtschaftslehre in Münster und Köln; Promotion an der Universität Köln im Fachbereich Volkswirtschaftslehre (1993) Beruflicher Werdegang: 1993 – 1998 Verschiedene Stationen bei Fichtel und Sachs (heute ZF Friedrichshafen) u.a. Leiter der Abteilung Projektcontrolling und Beteiligungsprojekte 1998 – 2007 Verschiedene Leitungsfunktionen bei Mannesmann Plastics Machinery; zuletzt CFO der Unternehmensgruppe 2007 – 2010 Finanzvorstand Webasto AG (heute Webasto SE) seit 2008 Vorsitzender des Management Boards der Webasto Roof & Components 2010 – 2012 Stellvertretender Vorsitzender des Vorstands der Webasto SE seit 2013 Vorsitzender des Vorstands der Webasto SE Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen Webasto Thermo & Comfort SE, Gilching (Vorsitzender) Prof. Dr. Bernd Gottschalk Geschäftsführender Gesellschafter der AutoValue GmbH Persönliche Daten: Jahrgang: 1943 Nationalität: Deutsch Ausbildung: Studium der Volkswirtschaftslehre an den Universitäten Hamburg, Saarbrücken und Stanford, California/​USA, Promotion an der Universität Hamburg (1971) Beruflicher Werdegang: 1972 – 1996 Daimler-Benz AG ab 1982 Leitung der Öffentlichkeitsarbeit, Wirtschafts- und Verkehrspolitik des Konzerns ab 1988 Kaufmännische Leitung des Werkes Mannheim ab 1991 Präsident der Mercedes-Benz do Brasil ab 1992 Ordentliches Mitglied des Vorstands der Daimler-Benz AG zuständig für den Geschäftsbereich Nutzfahrzeuge weltweit 1997 – 2008 Präsident des Verbands der Automobilindustrie (VDA) Präsident des Weltverbands der Automobilverbände (OICA), Paris Vizepräsident des Bundesverbandes der Deutschen Industrie e.V. (BDI) seit 2008 Gründer und geschäftsführender Gesellschafter der AutoValue GmbH, Frankfurt Auszeichnungen: Verdienstkreuz am Bande des Verdienstordens der Bundesrepublik Deutschland Großes Goldenes Ehrenzeichen für Verdienste um die Republik Österreich 2017 Ritter im Orden der Ehrenlegion Frankreichs Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen Jost Werke AG, Neu-Isenburg (Stellvertretender Vorsitzender) Plastic Omnium SA, Paris/​Frankreich Woco Industrietechnik GmbH, Bad Soden-Salmünster (Vorsitzender) Dr. Vera Rothenburg Rechtsanwältin und Partnerin bei Gleiss Lutz Hootz Hirsch PartmbB Rechtsanwälte, Steuerberater, Stuttgart Persönliche Daten: Jahrgang: 1977 Nationalität: Deutsch Ausbildung: Studium der Rechtswissenschaften in Tübingen und Fribourg/​Schweiz; Rechtsreferendariat in Karlsruhe, Berlin und Bangkok/​Thailand; Promotion an der Universität Tübingen (2008) Beruflicher Werdegang: seit 2004 Rechtsanwältin bei Gleiss Lutz Hootz Hirsch PartmbB Rechtsanwälte, Steuerberater, Stuttgart 2010 Secondment bei der Rechtsanwaltskanzlei Herbert Smith LLP in London/​UK seit 2014 Partnerin bei Gleiss Lutz Hootz Hirsch PartmbB Rechtsanwälte, Steuerberater, Stuttgart Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen - Sabrina Soussan CEO Siemens Mobility GmbH Persönliche Daten: Jahrgang: 1969 Nationalität: Französisch Ausbildung: Master Degree Mechanical and Aeronautical Engineering E.N.S.M.A, Aeronautical and Mechanical Engineering School, Poitiers University/​Frankreich Postgraduate Degree in Business Administration (MBA) Beruflicher Werdegang: 1999 – 2003 Siemens Automotive, Powertrain Division in Toulouse/​Frankreich, Regensburg, London/​UK als Project Director Ford for Gasoline and Diesel Systems 2003 – 2008 Siemens VDO Automotive, Powertrain Division in Regensburg, Tokyo (Japan) als Managing Director for Diesel Systems Renault-Nissan 2008 Continental AG, Powertrain Division als Managing Director for Gasoline and Diesel Systems Renault-Nissan 2009 – 2011 Siemens Schweiz, Building Technologies Division als Head of Strategy and Marketing for Building Automation 2011 – 2013 Siemens Schweiz, Building Technologies Division als Vice President Sustainability and Energy Management 2013 – 2015 Siemens AG, Mobility Division als Vice President Commuter and Regional Trains 2015 – 2017 Siemens AG, Mobility Division als CEO Business Unit Mainline Transport 2017 – 2018 Siemens AG als CEO Mobility Division und CEO Business Unit Rolling Stock seit 08/​2018 Siemens Mobility als CEO Siemens Mobility und CEO Business Unit Rolling Stock Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen ITT, Inc. White Plains NY/​USA Robin J. Stalker Wirtschaftsprüfer, Aufsichtsrat der Commerzbank AG und der Schmitz Cargobull AG Persönliche Daten: Jahrgang: 1958 Nationalität: Neuseeländisch Ausbildung: Studium der Betriebswirtschaftslehre mit Internationalem Abschluss; Steuerberater /​ Wirtschaftsprüfer Beruflicher Werdegang: 1982 – 1986 Arthur Young * Wirtschaftsprüfer 1986 – 1989 United International Pictures Controller - Fernost 1989 – 1992 Warner Bros. International Director of Operations 1992 – 1996 Freiberuflicher Unternehmensberater für u.a. UCI und Hewitt Group 1996 – 1997 adidas AG Head of Corporate Services/​Reporting 1997 – 1999 adidas AG ** Vice President Group Reporting 1999 – 2000 adidas-Salomon AG ** Vice President Group Reporting & Taxes seit 02/​2000 adidas AG ** Chief Financial Officer seit 02/​2001 adidas AG ** Mitglied des Vorstands, verantwortlich für Finanzen 2005 – 05/​2017 adidas AG ** Mitglied des Vorstands, verantwortlich für Finanzen und Arbeitsdirektor Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen Schmitz Cargobull AG, Horstmar (stellvertretender Vorsitzender) Commerzbank AG, Frankfurt * jetzt Ernst & Young ** adidas-Salomon AG von 12/​1996 bis 05/​2006 Prof. KR Ing. Siegfried Wolf Unternehmer, Aufsichtsrat u.a. der SBERBANK Europe AG und der Continental AG Persönliche Daten: Jahrgang: 1957 Nationalität: Österreichisch Ausbildung: Ausbildung zum Werkzeugmachermeister Berufsbegleitende Ausbildung zum Ingenieur an der Bundeslehranstalt für Maschinenbau und Betriebstechnik Beruflicher Werdegang: 1974 – 1981 Lehre, Technischer Angestellter im Qualitätsmesslabor, PHILIPS, Wien 1981 – 1983 Vereinigte Metallwerke Wien, Wien Leitung Feinmessraum Stellvertretende Leitung der Qualitätskontrolle 1983 – 1995 Hirtenberger AG, Hirtenberg Bereichsleiter Qualitätswesen Werksdirektor, Gesamtprokurist 1995 – 1999 Präsident der Magna Europa AG 1999 – 2001 Präsident der Magna Europa AG und Vice-Chairman der Magna International Inc. 2001 – 2002 President & CEO der Magna Steyr AG 2002 – 2005 Executive Vice-Chairman der Magna International Inc. 2005 – 2010 Chief Executive Officer (CEO) der Magna International Inc. 2010 – 2018 Vorsitzender des Verwaltungsrats der Russian Machines Corporation Auszeichnungen: 2002 Verleihung des Titels Ehrensenator der Technischen Universität Wien 2009 Verleihung der Ehrenprofessur der Technischen Universität Graz Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen Continental AG, Hannover Banque Eric Sturdza SA, Genf/​Schweiz MIBA AG, Laakirchen/​Österreich Mitterbauer Beteiligungs AG, Laakirchen/​Österreich SBERBANK Europe AG, Wien/​Österreich (Vorsitzender) Prof. Dr.-Ing. Tong Zhang Direktor der Akademischen Kommission, Fachbereich der Fahrzeugtechnik an der Tongji Universität in Shanghai, Volksrepublik China Persönliche Daten: Jahrgang: 1960 Nationalität: Deutsch Ausbildung: Studium der Fahrzeugtechnik an der Universität Berlin Promotion am Institut für Fahrzeugtechnik der Technischen Universität Berlin (1991) Beruflicher Werdegang: 1992 – 2006 Ford Werke GmbH, Köln Entwicklungsingenieur, leitender Ingenieur, Gruppenleiter und technischer Leiter 2006 – 2010 Vizedirektor des Clean Energy Automotive Engineering Center der Tongji Universität, Shanghai/​PRC Geschäftsführer der Shanghai Fuel Cell Vehicle Powertrain Co., Ltd. 2011 – 2016 Direktor des Clean Energy Automotive Engineering Center der Tongji Universität, Shanghai/​PRC Direktor des National Fuel Cell Vehicle and Powertrain System Engineering Research Center seit 2017 Direktor der Akademischen Kommission, Fachbereich Fahrzeugtechnik der Tongji Universität, Shanghai/​PRC Auszeichnungen: 2007 Shanghai Science and Technology Award 2008 China Science and Technology Award 2009 Gewinner des China “Thousand Talent People” Program 2010 Shanghai Expo Contribution Award Angaben zu Mitgliedschaften in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen -

Schaeffler AG Herzogenaurach Bekanntmachung der Mitglieder des Aufsichtsrats der Schaeffler AG nach § 19 MitbestG Gemäß § 19 MitbestG geben wir bekannt: Mitglieder des Aufsichtsrats der Schaeffler AG sind: scrollen Aufsichtsratsmitglied Ersatzmitglied Jürgen Bänsch , München Gewerkschaftssekretär der IG Metall Bezirksleitung Bayern Prof. Dr. Hans-Jörg Bullinger , Stuttgart Senator der Fraunhofer-Gesellschaft zur Förderung angew. Forschung e.V. Dr. Holger Engelmann , Gräfelfing Vorstandsvorsitzender der Webasto SE Dr. Hubertus Erlen , Berlin Mitglied in diversen Aufsichtsräten und Beiräten Prof. Dr. Bernd Gottschalk , Esslingen Geschäftsführender Gesellschafter der AutoValue GmbH Jochen Homburg , Dreieich Rechtsanwalt und Ressortleiter IG Metall Norbert Lenhard , Schweinfurt Vorsitzender des Gesamtbetriebsrats Schaeffler Technologies GmbH & Co. KG und Betriebsratsvorsitzender Schweinfurt Ulrich Schöpplein, Eltmann Betriebsratsvorsitzender Eltmann Dr. Siegfried Luther , Gütersloh Geschäftsführer der Reinhard Mohn Verwaltungs GmbH Thomas Mölkner , Herzogenaurach Vorsitzender des Europäischen Betriebsrats der Schaeffler Gruppe und Betriebsratsvorsitzender Herzogenaurach Roland Holler, Lonnerstadt Betriebsratsvorsitzender Höchstadt Tobias Rienth , Bühl Betriebsratsvorsitzender Bühl Volker Ploetz, Herzogenaurach Leiter Anwendungstechnik, Schaeffler Technologies GmbH & Co. KG Georg F. W. Schaeffler , Dallas/​USA und Herzogenaurach Gesellschafter der Schaeffler Gruppe Maria-Elisabeth Schaeffler , Herzogenaurach Gesellschafterin der Schaeffler Gruppe Stefanie Schmidt , Sprockhövel Betriebsratsvorsitzende Wuppertal Frank Hildebrandt, Luckenwalde Betriebsratsvorsitzender Luckenwalde Dirk Spindler, Emskirchen Leiter Forschung und Entwicklung Industrie, Schaeffler Technologies GmbH & Co. KG Walter Süß, Lauf an der Pegnitz Leiter Qualität, Schaeffler AG Robin Stalker , Oberreichenbach Finanzvorstand der adidas AG Salvatore Vicari , Homburg Betriebsratsvorsitzender Homburg/​Saar Gerhard Ohnemus, Kappel-Grafenhausen Betriebsratsvorsitzender Lahr Jürgen Wechsler , Schwanstetten Bezirksleiter der IG Metall Bayern Dr. Otto Wiesheu , Zolling Präsident des Wirtschaftsbeirats der Union e.V. Prof. KR Ing. Siegfried Wolf , Weikersdorf/​Österreich Vorsitzender des Verwaltungsrats der Russian Machines OJSC Jürgen Worrich , Adelsdorf Konzernbetriebsratsvorsitzender der Schaeffler Gruppe Siegfried Goldschmidt, Magdeburg Betriebsratsvorsitzender Magdeburg scrollen Herzogenaurach, den 01.07.2014 Schaeffler AG Klaus Rosenfeld Prof. Dr. Peter Gutzmer